FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬正府監(jiān)管機構(gòu)。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國際商務(wù)公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構(gòu)在塞舌爾的住測事宜。FSA通過健全的監(jiān)管機制來定位和引導塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。
外匯監(jiān)管提示:根據(jù)塞舌爾金融服務(wù)監(jiān)管局FSA官網(wǎng)公布的《證券法案2007》，外匯交易屬于差價合約CFD產(chǎn)品。
FSA授權(quán)的“InternationalBusinessCompany”國際商務(wù)公司無權(quán)經(jīng)營外匯交易。“SecuritiesDealer”證券交易商可進行外匯交易衍生品，大宗商品，差價合約CFDs服務(wù)。
機構(gòu)簡介
機構(gòu)性質(zhì)
FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬正府監(jiān)管機構(gòu)。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國際商務(wù)公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構(gòu)在塞舌爾的住測事宜。
機構(gòu)愿景:通過健全的監(jiān)管機制來定位和引導塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。
機構(gòu)使命:共同打造一個有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進步的環(huán)境，與國際經(jīng)濟發(fā)展策略保持一致步調(diào)，嚴格遵守地區(qū)與國際的監(jiān)管規(guī)則。
牌照申請
申請要求:
1.最低資本要求
申請牌照時住測最低資本要求為*萬美金。
2.組織架構(gòu)要求
FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構(gòu)方面的要求:審計要求，管理人員適用性要求，員工要求。
（1）申請人必須為“公司”形式；（2）至少2名自然人董事；（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；（4）符合最低住測資本要求；（5）符合本法案第73條的安全要求；（6）遞交完整文件或記錄。
其中，對于董事和辦公室員工提出了以下要求:
考慮其財務(wù)狀況；（2）在所申請的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗；（3）個人行事高效，誠信以及公正；（4）考慮其名譽、品性以及財務(wù)穩(wěn)定性；
在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。
該審計員若發(fā)生以下情況則不得擔任審計一職:
?。╝）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
?。╞）為（a）類人員的合伙人或者員工。
持牌公司需要在指定審計員之后的7天內(nèi)，以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。
申請費用:
證券交易商牌照申請費用為58000美金。
住測時間:3-5個月
申請流程
遞交至監(jiān)管機構(gòu)申請證券交易商牌照（SecuritiesDealers）必須包括以下文件:
（1）完整填寫的申請表格
?。?）相關(guān)申請費用
（3）認證過的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明
?。?）最近2年的審計金融報告
（5）每位董事，高管，個人股東以及公司受益人的個人問卷調(diào)查表
（6）若公司控制所有人為非個人，提交最新的審計金融報告
（7）授權(quán)代表牌照申請表格
?。?）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費用）監(jiān)管2008》的第1章要求進行標明
?。?）依據(jù)《專業(yè)那個圈法案2007》第53條，手寫聲明
?。?0）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險政策復印件
監(jiān)管細則
1.隔離賬戶:
據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機構(gòu)。
（1）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能就持牌公司的客戶資金或證券，制定賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
（2）不受條款（1）限制，相關(guān)監(jiān)管措施可能如下——
?。╝）指定措施以監(jiān)管客戶銀行賬戶的開護和維持，包括賬戶收支相關(guān)情況；
?。╞）要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中；
（c）要求保持客戶資金或證券的賬戶記錄；
?。╠）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機構(gòu)。
2.負余額保護機制:
未明確規(guī)定
3.杠桿限制:
無杠桿限制
4.定期報告要求
據(jù)官網(wǎng)信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對受監(jiān)管公司的報告要求包括:交易報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。
?。?）任何一家持牌證券交易商和投資顧問都需要保持賬戶以及交易記錄，倉位記錄，賬戶損益收支記錄，并且需要對這些記錄進行合適審計。
?。?）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問需要保持賬戶記錄，并且提交財務(wù)說明以及報告。
?。?）賬戶以及交易記錄需要在合理時間內(nèi)遞交至證券監(jiān)管機構(gòu)，或者遞交至經(jīng)由塞舌爾中央銀行指定的審計處。
?。?）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財政部可能制定客戶資金賬戶隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
?。?）要求受監(jiān)管公司保持客戶賬資金或證券的賬戶記錄，經(jīng)由會計核查，會計遞交報告至監(jiān)管機構(gòu)。
（6）報告實體需要在財務(wù)年年尾4個月內(nèi)，按照規(guī)定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計報告復印件，并且向其每位股東遞交年度財務(wù)說明。
（7）若報告實體發(fā)生重大變化，該變化可能會對其證券市值或價值帶來影響，報告實體需要在7天內(nèi)發(fā)布經(jīng)由董事批準的關(guān)于該重大變化性質(zhì)的新聞公告，遞交至FSA。